書籍簡介：《經濟增長理論史：從大衛·休謨至今》，羅斯托著，浙江經濟出版社，2016年5月出版。本書首先介紹了1870年之前研究經濟增長的經濟學者，作者比較了休謨與亞當·斯密，馬爾薩斯與里卡多，約翰·密爾與馬克思。接著作者介紹了1870年至1939年的經濟學理論家，包括熊彼特、科林·克拉克、庫茲涅茨和哈洛德，并且分析了戰后經濟增長的三種模式。作者以權威的論點闡釋了經濟增長領域中未解決的幾大問題，并描述了未來幾十年中可能出現的五種經濟領域的任務。

 

    本書的作者，沃爾特.惠特尼.羅斯托,是二十世紀一位備受爭議、影響巨大的人物。
    羅斯托，1916年出生于美國紐約，父母親是從俄國移民到美國的猶太人，他在兄弟三人中排行第二。雙親對三個孩子寄予了厚望，從為他們所起的名字就可以看出。長子“尤金”的名字來自美國勞工組織社會主義領袖尤金.德布茲，次子“沃爾特.惠特曼”的名字來自偉大的美國詩人沃爾特.惠特曼，三子“拉爾夫”的名字則來自于美國偉大的人文主義作家拉爾夫.愛默生。對三個兒子的培養，年輕的父母親傾注了大量心血。羅斯托三兄弟沒有辜負雙親的培養，長子尤金先后就讀于耶魯大學和劍橋大學，后來成為一名卓越的美國史專家，擔任劍橋大學和牛津大學的講座教授；三子拉爾夫在第二次世界大戰中身受重傷，戰后選擇了經商，事業有成。次子，也就是本書的作者沃爾特則成為一位著名的經濟學家和政治家，是三兄弟中最有社會知名度的一位。
    沃爾特.羅斯托于15歲那年獲得一筆獎學金進入耶魯大學學習，1936年獲得文學學士學位，后獲得著名的羅茲獎學金資助赴英國牛津大學深造，就讀于亞當.斯密當年讀書的巴利奧爾學院并于1938年獲得該校文學碩士學位，1939年回到母校耶魯大學取得哲學博士學位。
    博士畢業以后的羅斯托輾轉于大學和政府機構，交錯展開了他精彩的人生畫卷。
    他短期就教于哥倫比亞大學和哈佛大學，后由于美國加入第二次世界大戰，亟需專業人才，他于1942年被招募進美國戰略情報局，在著名經濟學家愛德華.梅森的手下擔任研究部助理。戰略情報局的主要工作是研究對敵人的經濟戰以及軍事轟炸目標的確定等課題。不久，該局組建了任務更加直接而具體的“敵軍目標部”，羅斯托被派往位于英國倫敦的該部。他和同事們的主要工作是研究影響美國空軍對戰爭敵對國經濟目標進行轟炸的各種參數，建立模型，以便確定最佳轟炸點。旨在服務于轟炸最少目標即可取得最大效果的這一戰略目標。要做好這項工作，需要選擇相關的理論和模型來確定參數、建立行動與效果的關系模型并加以評估。這讓羅斯托的學術特長得到較好的發揮，由于表現出色，羅斯托在1945年獲得了“英帝國勛章”，同年還獲得“榮譽軍團”稱號。短暫地擔任了一段時間美國國防部“德國—奧地利經濟事務辦公室”主任后，羅斯托接受哈佛大學的邀請擔任經濟系的副教授。不久又受邀請到牛津大學教授一年的美國史課程。
    1947年7月，新婚不久的羅斯托在巴黎與時任聯合國歐洲經濟委員會執行主任的著名瑞典經濟學家岡納.繆爾達爾相識，受邀擔任后者的特別助理，參與馬歇爾計劃相關的工作，投入到戰后歐洲重建事務。這段工作經歷，時間雖然不長，但是他借此得以觀察實際經濟結構運作機制和過程，加深了對政治過程與經濟活動之間關系的理解。這對他后來的學術創新無疑是十分有益的。
    1950年以后羅斯托重回學術界，直到1961年，他一直在麻省理工學院擔任經濟史教授，同時擔任該校國際研究中心的常任委員。期間，他于1958年應劍橋大學經濟與政治學院的邀請，向本科學生做“工業化過程”主題的系列演講。該演講的直接成果就是他那本具有重大影響的代表作《經濟增長的階段》。
    結束劍橋大學的講學，回到美國后不久，羅斯托就被肯尼迪總統聘任為國家安全事務副特別助理，此后又擔任了美國國務院政策規劃委員會顧問和主席、白宮美國總統國家安全事務特別助理等要職。介入了古巴危機、越戰等一系列重大事件。他在政界的表現獲得官方較高的認可，于1969年獲得了美國“總統自由勛章”。這是美國國家頒給平民的最高榮譽勛章。
    1969年，他結束在政府的任職到德克薩斯奧斯汀分校擔任經濟學與歷史學教授，從那以后他一直是該校的貝克爾政治經濟學講座教授，專心教學與研究，著書立說。羅斯托于2003年去世，享年87歲。
    羅斯托的一生輾轉于政界和學界，閱歷豐富，親身經歷了二十世紀主要的全球性重大歷史事件，如二十年代末的大蕭條、二戰、戰后歐洲重建、冷戰、越戰、中國崛起等等。參與的程度有深有淺，有些事情上，他是核心決策層的成員。因此之故，他對觀念、政治過程與歷史進程之間關系的理解要比那些一直在書齋中工作的學者要鮮活得多、現實得多。甚至，在我看來，也要深刻得多。他的自傳式著作《概念與論爭：市場觀念60年》，重點就是談他的觀念、經驗與體會。在他宏富的著述中，這是唯一的一部講述自己心路歷程的書，對于理解他何以如此看待經濟發展、國際國內政治，有著很大的參考價值。
    羅斯托的主要著作是：《 十九世紀英國經濟論文集》、《經濟增長過程》 、《經濟成長階段——非共產主義宣言》、《政治和成長階段》 、《這一切是怎樣開始的：近代經濟的起源》 、《世界經濟：歷史與展望 》 、《 1868～1896年英國貿易的波動》 、《經濟發展理論：從大衛.休謨到當代》以及為數不多的論文。他最為人知的作品無疑是出版于1960年的《經濟增長的階段：非共產黨宣言》。在這部奠定了他巨大聲望并引起持續爭論的代表作中，他試圖用經濟理論解釋經濟歷史的進程，把人類社會的歷史發展分為必須依次經過的五個階段 ：(1)傳統社會階段、(2)起飛準備階段、(3)起飛進入自我持續增長的階段、(4)成熟階段、(5)高額群眾消費階段。在1971年出版的《政治與經濟增長階段》一書中他又提出了第六階段：追求生活質量階段。從第五階段起，出現開始反映出意識形態和社會價值取向的位置消費，開始形成一個穩定的中間的社會群體--中產階層。他確信這個理論解釋了西方各國已經歷過的工業化過程，提示了一個國家在經濟成長過程中所要遇到的一系列戰略決擇問題。這本書的副標題透露出他的學術雄心，就是發展出一個可以取代馬克思唯物史觀的新的關于歷史進步的理論框架。
    這本書，不僅是理解羅斯托基本學術貢獻主要內容的核心文獻，也是打開羅斯托宏大學術體系之門的鑰匙。因此，值得在這里略加展開地加以介紹。
    《經濟成長的階段》，提出世界各國經濟發展要經歷的五個階段及其特征如下：
    第一階段:“傳統社會”，這個階段不存在現代科學技術,主要依靠手工勞動，農業居于首位。第二階段：為“起飛”創造前提的階段，即從傳統社會向“起飛”階段過渡的時期，近代科學知識開始在工、農業中發生作用。第三階段：“起飛”階段，即經濟史上的產業革命的早期，即工業化開始階段，新的技術在工、農業中得到推廣和應用，投資率顯著上升，工業中主導部門迅速增長，農業勞動生產率空前提高。第四階段：向“成熟”發展的階段，現代科學技術得到普遍推廣和應用，經濟持續增長，投資擴大，新工業部門迅速發展，國際貿易迅速增加。一般從“起飛”到成熟階段，大約要經過60年左右。第五階段：“高額群眾消費”階段，主導部門轉到耐用消費品生產方面。在出版于1971年的《政治與增長階段》書中，羅斯托又提出了新的第六個階段，“追求生活質量”階段，其主導部門是服務業與環境改造事業。在全部的六個階段中，他認為“起飛”和“追求生活質量”是兩個關鍵性階段。
    在他的經濟史觀中，“起飛”是一個無比重要的概念，他視之為經濟革命的關鍵和核心力量。而在他關于理想社會的觀念里，“追求生活質量”是最重要的，他把美國看成是這個階段的典范。
    正如亞當斯密“看不見的手”是一個比喻，“起飛”也是一個比喻。起飛，即飛行器離開地面而騰空，這個過程不同于地面滑行和空中飛行。要將具有一定質量的飛行器帶離地面，需要足夠的牽引力來克服地心引力的限制，所以，需要極大的瞬間加速度。經濟增長的某些過程類似于飛機起飛，尤其是從低水平均衡的貧困狀態要躍升到一個較高水平的經濟增長狀態，一個國家（地區）要有合格的引擎所提供的必要動力加速度。在羅斯托看來，支持一個國家經濟“起飛”的關鍵因素有三個，首先是儲蓄率從而投資率必須達到一定的高水平，其次是主導產業的形成，第三是產業主體也就是企業家群體的出現。哪個國家、何時具備了這三者，它就有可能啟動引擎，進入起飛階段。一旦實現“起飛”，經濟就開始按照自身的邏輯，自行增長，按照羅斯托的說法就是“自我維持的增長”，就像已經飛上天的飛機，在動能和勢能的結合作用下，可以在空中平穩地前進。因此，研究一個國家的經濟史，判斷它的階段特點，或者研究這個國家經濟增長的現狀，要害在于觀察它與“起飛”這件事的關系。
    “起飛”三條件，乍一看簡單，其實內涵豐富。首先，一個國家何來儲蓄率的提高，其次，主導產業的發育如何能夠成功，第三，職業的產業主體如何成長起來？還有，最重要的，即使這三個條件都具備，它們之間又如何相互作用，才能發生反應，形成推動經濟體起飛的巨大能量。要解釋這些問題，自然不能就是論事，一方面，要關注一個國家歷史文化的特點、產業和制度的類型，另一方面還要關注那些關鍵性偶然事件的連鎖效應。所以，這個“起飛”理論，在羅斯托的理論體系中，具有自洽的邏輯結構，被作為一個關鍵概念，承擔著解釋經濟增長史的重大使命，成為羅斯托學派的基本理論范式。它被作者自覺地運用于經濟史研究的方方面面，如經濟增長的速度及其持續性、經濟波動周期等等。萬變不離其宗，如果說，熊彼特的經濟史觀和社會史觀來自于他的以“創新”為核心概念的理論范式，那么羅斯托的則來自于他以“起飛”為核心概念的理論范式。理解了“起飛”概念，羅斯托幾乎全部著作的內容、特色以及彼此之間內在聯系也就可以舉一反三，容易理解了。
    經濟起飛理論提出以后，在學術界引起的反響十分巨大，一度成為左右經濟史和經濟增長研究注意力的焦點。圍繞這一概念展開的爭論也可以說空前激烈。在起飛概念提出以后不久，國際經濟協會（IEA）就決定召開專題討論會。1960年夏天，37名正式會議代表和一位觀察員聚集到聯邦德國東部的康斯坦茨，出席這個專題討論會。這些代表分別來自主要的發達國家和地區，都是經濟史、經濟增長、經濟發展研究領域的翹楚，如庫茲涅茨、道格拉斯.諾斯、哈巴庫克、霍夫曼、都留重人、格申克龍、凱恩克洛斯等等。這次討論會一共舉行了16次分會，每次分會首先由國際經濟協會預先約定的學者作書面發言，然后由參加者圍繞題目進行面對面的自由討論。由于這次討論的主題是圍繞“起飛”理論而展開設計的，所以，羅斯托自然成了會議的主角，在幾次分會場上，他都被人質疑，有的批評很是尖銳，而他也是據理力爭，舌戰群儒。如果有人復原當時的場景，必是精彩的話劇。會后，羅斯托以會議論文及其辯論為基礎編撰了一本論文集：《從起飛進入持續增長的經濟學》。收入文集的論文，幾乎都是質疑“起飛”理論的。盡管如此，羅斯托依然堅持他的“起飛”假說。后來還不斷地充實和完善“起飛”理論的內涵，并將此范式應用推廣到世界經濟史和國別經濟史的研究中去。出版了《政治與經濟增長》、《這一切是怎么開始的：現代經濟的起源》、《世界經濟：歷史與展望》等著作。
    羅斯托對自己理論的鐘愛和自信，來自于他一直以來的思維方式和世界觀。在耶魯大學讀本科期間，他廣泛閱讀、交往和參與社會實踐，逐漸形成了關于具體問題的整體思維習慣。他反對就事論事地討論一個歷史事件或者用未經考量的抽象符號來確立歷史變量之間的關系。他曾在自傳中介紹了在他少年時代影響自己世界觀的一些事件，比如在進入耶魯讀書之前就深受影哥哥尤金的影響，接觸到了一些非常出色的人，以至于，當他成為耶魯大學新生的時候，居然有一種大三學生的感覺。在哥哥的幫助下，他得以進入當時只對研究生開放的耶魯大學圖書館研究室，并開始從事一項有關法國革命史的系統研究。隨后在大一的第二學期，他又著手尋找資料，寫出了一篇關于十七世紀英國革命的論文。耶魯大學豐富的圖書資料收藏為他的這兩項研究提供了很重要的支撐，也正是在查閱研究資料的過程中，羅斯托接觸到了馬克思主義的一些讀物。大二之后，羅斯托參加了由高年級學生比斯爾組織的每周四晚上的小型非正式研討會，討論一些重要的話題，比如社會科學研究方法和數理經濟學。這些研討會的初衷是在社會領域的研究中推廣嚴謹的自然科學方法，但是，對羅斯托來說，效果適得其反，他反而覺得自己無法對基于數學的經濟理論產生信心，這個思想的轉變的結果就是確立了新的志向：1、把經濟學理論應用到經濟史研究中去，也就是進入一個更加偏重于描述和制度分析的領域，而不是成為精通數學的經濟學家；2、與馬克思主義相反，在假設不同領域相互影響的前提下，嘗試去說明經濟領域和文化、社會以及政治領域的關系。從有興趣做一個數理經濟學家到立志做一個經濟史學家的轉變。1934年，17歲的羅斯托就試圖建立一個滿意的框架來解釋法國大革命和拿破侖戰爭期間及之后英國的通貨膨脹和通貨緊縮。18歲那年，他又對著名的1873年經濟危機做了一次分析。在大學最后一年，他又對1896-1914年的嚴重通貨膨脹時期的英國經濟做了一個系統的解釋。這個研究后來用到了博士論文中。這本博士論文也是羅斯托的第一本學術著作，即1948年出版的《1790-1914年英國經濟的增長與波動》?？傊?，耶魯大學本科階段的學習對于羅斯托形成自己的學術興趣和學術觀影響是巨大的、貫穿其一生的。特別是，最初的學術探索的實踐有助于羅斯托發展起一套獨特的基本社會歷史研究方法論。這個方法論在它成熟以后的基本內涵就是在任何一項經濟史的研究中都將理論經濟學與經濟史的材料熔于一爐，將歷史階段分析、主導部門分析和心理因素分析三者    加以綜合運用。歷史階段分析法、主導部門分析方法和心理欲望分析法是三位一體的，構成羅斯托經濟分析方法的基本內容，體現了羅斯托經濟分析方法的基本特征。而在這個三位一體的結構中，制度被作為一個貫穿其中的基本變量來對待。這種羅斯托式的方法，不僅有效地結合了制度主義經濟學和歷史主義經濟學的內容，也將當時已經較為成熟的新古典綜合學派的經濟學與經濟史學加以結合。這種方法論上的特征是羅斯托經濟史理論體系的得以建立的根基。鑒于這個方法論體系在羅斯托理論體系中的重要性，這里還需要略加展開?！?br />     羅斯托的基本經濟分析方法或說經濟分析方法的基本特征之一是歷史階段分析方法，也就是依據多元選擇的歷史觀和現代技術的產生、發展和應用及其引起的其他方面特征來確定和劃分人類社會發展階段的分析方法，換句話說，是用制度學派的“制度分析方法”來分析經濟成長階段的方法。
    基本特征之二是部門總量分析方法并與歷史階段分析方法相結合。在用歷史階段分析方法來分析人類社會發展的過程中，羅斯托是結合采用部門總量分析方法，也就是結合把國民經濟總量分解為部門總量的分析方法。
    羅斯托提出和使用了一種介于總量分析方法與個量分析方法之間的、能夠反映有效地吸收新技術的各個部門的運動的部門總量分析方法；相對國民經濟而言，是非總量的分析方法，是總量的部門分解方法；相對廠商經濟而言，是總量的分析方法，是個量的部門加總方法。
    基本特征之三是心理因素分析方法并與歷史階段分析法、部門總量分析法的結合。
    羅斯托的心理因素分析法就是人類“欲望更替”的分析方法。他認為，人的欲望更替是經濟成長階段依次更替的動力之一，具有與主導部門“反減速斗爭”同等推動作用。因此，他把心理因素分析方法與歷史階段分析法和主導部門分析法結合起來，用于論證他的經濟成長階段論。
    在經濟起飛這個關鍵概念的提出以及應用方面，羅斯托的方法論特色體現得很是充分。羅斯托并沒有專著專門的討論經濟史研究方法的作品，他的方法論特點是體現在具體的研究作品之中的。
    在經濟學日益專業化和技術化的今天，羅斯托的方法論所得到的理解和認同似乎日益式微。很多學者甚至明確地表達對這種理論體系的拒斥。究其原因，一方面是因為經濟學專業化程度的不斷加深，從業人員之間分工越來越細密，經濟學家的培養方法已經與以前大相徑庭。今天的經濟學博士生，主要的任務不是閱讀各種社會科學理論的重要著作，或者進行社會經濟調查，而是學習各種計量經濟學工具，以及收集可以檢驗的數據，從事建模和檢驗。任何一個綜合性的問題都被分解為一個專業問題，一個只需通過專門方法就可以處理的問題。這種行業生存方式的歷史性變化，意味著經濟學家完全可以通過專業訓練的方式來培養，對天賦以及人生經歷的依賴已經大大減少。
    與此不同的是，羅斯托這類綜合性的經濟學家，其天才的歷史洞察力和理論建構能力，更不容易通過訓練和模仿來獲得。其獨特的人生際遇，其生命與歷史實踐過程的特殊關系，是后人無法復制的。這種因深度參與政治實踐過程而得以獲取的經驗，后人也難以得到。因此，在某種意義上，他和熊彼特這類經濟學家已經成為學術博物館里面的標本。不過，熊彼特的歷史命運要好得多。他的理論不僅直到今天還在吸引大家的注意，甚至有不少學者聚集在“創新學派”的旗幟下，將熊彼特的理論加以分解、繼承和發揚光大，盡管，其中不乏魚目混珠、移花接木的作品。熊彼特學派的興盛也是可以觀察到的一個學術現象。然而，羅斯托則落寞得多。一個可能的原因是，他的研究雖有一定的理論抽象性，但提出的很多命題都有相關的參數來對應。只要有足夠的數據，羅斯托命題的真假對錯是可以馬上見分曉的，比如，他不僅賦予“起飛”以歷史形態方面的內涵，也賦予它具體的表征，這樣一來，一個國家在其經濟發展的進程中，是否以及何時發生了“起飛”就是可檢驗和可證偽的，是統計學意義上存在或者不存在的事實。因此，在康斯坦茨會議上，庫茲涅茨等人對羅斯托的發難，就主要是這個方面的。羅斯托為他的理論所做的拯救不得不從具體的指標意義上的“起飛”概念后撤到理論意義和歷史形態意義上的“起飛”概念。但是，庫茲涅茨作為杰出的經濟統計學家給羅斯托的一擊是沉重的和影響深遠的。這類定點打擊的技能，庫茲涅茨在熊彼特身上也用過一回。上世紀四十年代初，熊彼特傾注大量心力撰著的《商業周期》一書，一經問世就遭到了庫茲涅茨的狙擊，幾乎滅頂，這成為他學術生涯的一個揮之不去的夢魘，使得熊彼特在此后的學術生涯中再也沒有涉足過經濟周期問題。不過熊彼特憑借他早年的更加理論化的《經濟發展理論》所確立起來的一流理論經濟學家的地位沒有受到動搖。羅斯托沒有熊彼特那樣復雜和深邃，他的理論的命運也不如熊彼特那樣亨達。
    在我看來，今天的學術界把羅斯托忘得太快，也太干凈了，其實，他所進行的理論嘗試無論是從學術史的角度還是當下經濟史、經濟發展研究的角度來評價，仍然是有意義和值得認真對待的。
    羅斯托在他學術生涯的晚期，開始轉入經濟學說史的研究領域，他在這個方面的興趣仍然是集中于長期關注的經濟增長主題上?！督洕l展理論：從休謨到當代》便是這種學術興趣的結晶。在羅斯托一生的學術成果中，這無疑是十分獨特的一部作品。首先，這是他唯一一部研究經濟理論史而不是經濟史的作品；其次，這是他學術生涯即將結束時完成的一部重要作品；當這部著作于1990年問世時，羅斯托已經是年逾古稀的老人。第三，這是一部體量巨大的作品，英文原著接近一千頁，在羅斯托的著作中，無有出其右者。
    關于這部作品框架及內容上的特點，羅斯托在本書的導論部分已經做了比較詳細的說明，這里不必贅述，只簡單地予以介紹。
    顧名思義，本書討論的是自十八世紀上半葉直到二十世紀臨近結束這兩個半世紀左右時間里，若干重要的經濟學家對經濟發展（經濟增長）問題的理論貢獻。作者在處理這個主題的時候，體現了自己的一些特殊的設計，第一，精選經濟學家。比如，在馬歇爾之前，羅斯托只選擇了六位重要的經濟學家，而在馬歇爾之后，也只選了九位經濟學家（羅斯托本人認識其中的8位，除了科林.克拉克）。第二，只關注他們在經濟發展以及密切相關問題上的理論和思想，而對其他的方面不予涉及，舉例來說，在凱恩斯所列舉的馬歇爾七大杰出貢獻而言，本書的討論只涉及其中的兩個。第三，即便就經濟增長理論本身而言，本書的目的也主要在于指出經濟學家發現的最為重要的變量與問題，而不是詳盡地闡釋他們對經濟增長的看法。尤其值得注意的是，作者對所討論的經濟學家，較為感興趣的他們觀察問題的視角，而不是他們學說的本質或起源，更不是評論是非。簡言之，羅斯托在這本書中，對影響當今經濟發展理論的若干杰出的經濟學前輩的貢獻進行了獨特的解讀，研究了他們與現時代經濟理論的關系。正如他自己表白的，他借助以下三類問題來討論這些理論家及其主張。第一、他們的觀點是否受到可界定的或相當清晰的哲學、心理學、道德或其他非經濟學學說的影響，或是與這些學說有關？第二、在他們的學說成形之時，他們的觀點是否明顯地受到當時他們所密切觀察的某一段經濟史的影響？第三、他們有沒有或明或暗地使用基本增長方程；如果有的話，他們的正式闡述有何特別之處？羅斯托嚴格，甚至有些教條地按照這些問題來處理主題。在每一個相應人物的研究上都依次考察其學說與所處時代經濟史、學者自身所受的教育和個性特點的關系，并按照現時代增長經濟學的理論模型，來討論他們的學說所具有的內涵、性質、地位和影響。
    討論經濟增長或者經濟發展的著作浩如煙海，討論經濟發展理論史的作品也不少，但是，一個杰出的經濟史家、發展經濟學家撰寫的經濟發展理論專題史則很罕見。僅就這一點，這本書就有其特殊的學術價值。不僅如此，這本書所具有的宏闊歷史視野、富有特色的敘事框架、專業的分析方法，并將三者熔于一爐的大家素養，也是時下很多的經濟學史所不具備的。在某種程度上，體現了與羅斯托自己的史觀和方法論的內在聯系。
    時至今日，羅斯托的經濟史著作，特別是反映他基本理論貢獻的作品都已經先后被譯成中文，為了讓更多的中國讀者能夠了解羅斯托的經濟理論體系，我們組織力量將《經濟發展理論：從休謨到當代》這本書譯成中文。希望本書的出版有助于我們更加全面地了解和理解羅斯托這位重要的經濟史學家的理論體系，也希望對改進我國的經濟思想史研究和教學發揮應有的作用。
    是為序。
    （節選自《羅衛東：歷史主義經濟學遠去的背影—<經濟增長理論：從大衛休謨到當代>序言》，原文載于來英書院微信公眾號，作者羅衛東）